重慶市財(cái)政局關(guān)于印發(fā)重慶市產(chǎn)業(yè)投資基金管理辦法的通知

 

　　渝財(cái)產(chǎn)業(yè)〔2022〕42號(hào)

 

　　各區(qū)縣（自治縣）、兩江新區(qū)、西部科學(xué)城重慶高新區(qū)、萬盛經(jīng)開區(qū)財(cái)政局，市級(jí)各相關(guān)單位：

 

　　為更好發(fā)揮市產(chǎn)業(yè)投資基金引導(dǎo)作用，提高市產(chǎn)業(yè)投資基金運(yùn)作效率，我們制定了《重慶市產(chǎn)業(yè)投資基金管理辦法》，經(jīng)市政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真遵照?qǐng)?zhí)行。

 

　　重慶市財(cái)政局

 

　　2022年5月31日

 

　　（此件主動(dòng)公開）

 

　　重慶市產(chǎn)業(yè)投資基金管理辦法

 

　　第一章 總 則

 

　　第一條 為充分發(fā)揮重慶市產(chǎn)業(yè)投資基金引導(dǎo)金融和社會(huì)資本支持我市產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的作用，根據(jù)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于完善國(guó)有金融資本管理的有關(guān)意見精神，按照《財(cái)政部關(guān)于印發(fā)〈政府投資基金暫行管理辦法〉的通知》（財(cái)預(yù)〔2015〕210號(hào)）、《財(cái)政部關(guān)于財(cái)政資金注資政府投資基金支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展的指導(dǎo)意見》（財(cái)建〔2015〕1062號(hào)）、《財(cái)政部關(guān)于加強(qiáng)政府投資基金管理提高財(cái)政出資效益的通知》（財(cái)預(yù)〔2020〕7號(hào)）、《國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)〈政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法〉的通知》（發(fā)改財(cái)金規(guī)〔2016〕2800號(hào)）等文件規(guī)定，結(jié)合我市實(shí)際，制定本辦法。

 

　　第二條 本辦法所稱重慶市產(chǎn)業(yè)投資基金是指由市政府主導(dǎo)設(shè)立、按市場(chǎng)化方式運(yùn)作的投資基金。其宗旨是貫徹市委、市政府決策部署，圍繞我市重點(diǎn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)培育、重大科技創(chuàng)新和重要產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，統(tǒng)籌整合各方資金資源，助推全市產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

 

　　第三條 重慶市產(chǎn)業(yè)投資基金的資金主要來源于財(cái)政預(yù)算安排、存量市級(jí)政府投資基金、重點(diǎn)國(guó)有企業(yè)和國(guó)家級(jí)開發(fā)區(qū)出資以及基金運(yùn)行中產(chǎn)生的收益等。支持重慶市產(chǎn)業(yè)投資基金通過爭(zhēng)取國(guó)家部委資金及國(guó)家級(jí)基金、吸引社會(huì)資本參與等方式，擴(kuò)大資金來源。

 

　　第四條 重慶市產(chǎn)業(yè)投資基金主要投向全市重大戰(zhàn)略類、重點(diǎn)行業(yè)類和科創(chuàng)培育類項(xiàng)目。重大戰(zhàn)略類項(xiàng)目，指具備重大基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性、帶動(dòng)性作用的項(xiàng)目。重點(diǎn)行業(yè)類項(xiàng)目，指我市發(fā)展前景好、成長(zhǎng)能力強(qiáng)的項(xiàng)目，以及重要產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)項(xiàng)目和“專精特新”項(xiàng)目。科創(chuàng)培育類項(xiàng)目，指處于“最初一公里”，具備核心技術(shù)的初創(chuàng)期孵化項(xiàng)目和科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目。

 

　　第五條 重慶市產(chǎn)業(yè)投資基金按照“政府引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作、規(guī)范管理、防范風(fēng)險(xiǎn)”的原則運(yùn)行。遵循市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)律進(jìn)行投資決策，確保基金的戰(zhàn)略效益、社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益實(shí)現(xiàn)有機(jī)統(tǒng)一。

 

　　第二章 管理機(jī)構(gòu)及職責(zé)

 

　　第六條 建立重慶市產(chǎn)業(yè)投資基金投資運(yùn)作聯(lián)席會(huì)議制度（以下簡(jiǎn)稱聯(lián)席會(huì)議），由常務(wù)副市長(zhǎng)擔(dān)任聯(lián)席會(huì)議召集人，市發(fā)展改革委、市科技局、市經(jīng)濟(jì)信息委、市財(cái)政局、市國(guó)資委、市金融監(jiān)管局以及兩江新區(qū)管委會(huì)、西部科學(xué)城重慶高新區(qū)管委會(huì)等單位為成員。根據(jù)項(xiàng)目需要，可增設(shè)相關(guān)單位為聯(lián)席會(huì)議臨時(shí)成員。聯(lián)席會(huì)議負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)推進(jìn)基金投資運(yùn)作，確定基金的投資方向，審定基金年度投資計(jì)劃等重大事項(xiàng)，不參與基金日常運(yùn)營(yíng)管理。

 

　　第七條 聯(lián)席會(huì)議辦公室設(shè)在市財(cái)政局，負(fù)責(zé)聯(lián)席會(huì)議的日常事務(wù)、基金的統(tǒng)籌規(guī)劃和運(yùn)營(yíng)監(jiān)督。市財(cái)政局代表市政府履行重慶市產(chǎn)業(yè)投資基金的出資人職責(zé)，按照金融資本管理有關(guān)規(guī)定履行監(jiān)管職責(zé)；負(fù)責(zé)統(tǒng)籌財(cái)政預(yù)算安排及監(jiān)管企業(yè)的出資工作；審核基金年度投資計(jì)劃；牽頭制定重慶市產(chǎn)業(yè)投資基金管理辦法、績(jī)效評(píng)價(jià)辦法、激勵(lì)約束實(shí)施細(xì)則等，牽頭組織績(jī)效評(píng)價(jià)工作。

 

　　第八條 市國(guó)資委負(fù)責(zé)統(tǒng)籌監(jiān)管國(guó)企出資，并對(duì)出資份額履行監(jiān)管職責(zé)。市科技局、市經(jīng)濟(jì)信息委等部門負(fù)責(zé)制定重點(diǎn)行業(yè)發(fā)展投資方向指引，可向重慶市產(chǎn)業(yè)投資基金參投專項(xiàng)子基金派駐觀察員。市發(fā)展改革委、市科技局、市經(jīng)濟(jì)信息委動(dòng)態(tài)建立重大戰(zhàn)略類項(xiàng)目庫(kù)，支持重點(diǎn)行業(yè)類、科創(chuàng)培育類項(xiàng)目庫(kù)建設(shè)。市發(fā)展改革委負(fù)責(zé)政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金業(yè)務(wù)活動(dòng)指導(dǎo)。市金融監(jiān)管局履行基金業(yè)務(wù)備案管理職責(zé)。兩江新區(qū)管委會(huì)、西部科學(xué)城重慶高新區(qū)管委會(huì)負(fù)責(zé)區(qū)域內(nèi)項(xiàng)目?jī)?chǔ)備、推薦以及基金投資項(xiàng)目的落地服務(wù)。

 

　　第九條 市財(cái)政局出資設(shè)立重慶市產(chǎn)業(yè)投資基金管理有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱基金管理公司），受托管理重慶市產(chǎn)業(yè)投資基金。基金管理公司負(fù)責(zé)制定基金投資計(jì)劃，建立規(guī)范的基金“募投管退”運(yùn)營(yíng)管理機(jī)制；負(fù)責(zé)組建跟投基金；向?qū)ｍ?xiàng)子基金派駐代表，監(jiān)督其投資及運(yùn)作，組織其年度績(jī)效評(píng)價(jià)；負(fù)責(zé)建立重點(diǎn)行業(yè)類、科創(chuàng)培育類項(xiàng)目?jī)?chǔ)備庫(kù)，為參投基金提供項(xiàng)目對(duì)接服務(wù)。基金管理公司可選擇專業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)，委托其履行部分投資管理職能。

 

　　第三章 設(shè)立及投資運(yùn)作

 

　　第十條 重慶市產(chǎn)業(yè)投資基金為有限合伙企業(yè)，永久存續(xù)，主要采取直接投資，設(shè)立特定項(xiàng)目基金、專項(xiàng)子基金、跟投基金和科創(chuàng)培育基金的運(yùn)作模式。

 

　　第十一條 重大戰(zhàn)略類項(xiàng)目主要采取直接投資或與區(qū)縣、開發(fā)區(qū)（園區(qū)）等聯(lián)合設(shè)立特定項(xiàng)目基金的模式投資。重大戰(zhàn)略類項(xiàng)目的出資金額原則上不超過重慶市產(chǎn)業(yè)投資基金總規(guī)模的30%。單個(gè)直投項(xiàng)目或特定項(xiàng)目基金投資額不得超過基金資產(chǎn)總值的20%，累計(jì)在項(xiàng)目的持股比例不得超過20%。原則上項(xiàng)目落地區(qū)縣、開發(fā)區(qū)（園區(qū)）應(yīng)共同參與投資。

 

　　特別重大的項(xiàng)目或基金，經(jīng)市政府批準(zhǔn)后可不受上述比例限制。

 

　　第十二條 科創(chuàng)培育類項(xiàng)目主要采取科創(chuàng)培育基金的模式投資，單個(gè)項(xiàng)目的累計(jì)投資金額原則上不超過500萬元。科創(chuàng)培育基金由市科技局牽頭制定實(shí)施辦法并進(jìn)行管理。

 

　　第十三條 重點(diǎn)行業(yè)類項(xiàng)目主要采取設(shè)立專項(xiàng)子基金、跟投基金的模式投資。專項(xiàng)子基金原則上投向我市項(xiàng)目和聚焦我市主要產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)化基金，鼓勵(lì)區(qū)縣、開發(fā)區(qū)（園區(qū)）共同參與設(shè)立專項(xiàng)子基金。跟投基金投向我市項(xiàng)目，投資單個(gè)項(xiàng)目的金額原則上不超過同一輪社會(huì)資本投資額的30%。

 

　　第十四條 重慶市產(chǎn)業(yè)投資基金出資的專項(xiàng)子基金，其基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)具備以下基本條件：

 

　　（一）取得相關(guān)監(jiān)管部門或行業(yè)自律組織登記備案資質(zhì)，機(jī)構(gòu)及其工作人員無違法違紀(jì)等不良記錄。

 

　　（二）注冊(cè)資本實(shí)繳出資原則上不低于1000萬元。

 

　　（三）原則上管理團(tuán)隊(duì)股權(quán)投資的管理規(guī)模不低于5億元，若出資人具有強(qiáng)大的綜合實(shí)力及行業(yè)龍頭地位，可適當(dāng)放寬要求。

 

　　（四）原則上管理團(tuán)隊(duì)至少有3名具備3年以上產(chǎn)業(yè)投資或股權(quán)投資基金管理工作經(jīng)驗(yàn)的專職高級(jí)管理人員，至少主導(dǎo)過3個(gè)以上股權(quán)投資的成功案例。

 

　　第十五條 重慶市產(chǎn)業(yè)投資基金出資的專項(xiàng)子基金，募集、設(shè)立和運(yùn)作應(yīng)滿足下列要求：

 

　　（一）原則上注冊(cè)在重慶市，設(shè)立規(guī)模不低于1億元，存續(xù)期限原則上不超過7年，最長(zhǎng)不超過12年。

 

　　（二）除基金管理公司、專項(xiàng)子基金管理機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員、普通合伙人外，其他單個(gè)出資人出資額不低于1000萬元。

 

　　（三）專項(xiàng)子基金對(duì)單個(gè)項(xiàng)目的累計(jì)持股比例，原則上不超過被投資企業(yè)在投資完成時(shí)總股權(quán)的30%，對(duì)單個(gè)項(xiàng)目股權(quán)投資的資金總額原則上不超過專項(xiàng)子基金規(guī)模的20%。

 

　　第十六條 已設(shè)立的基金申請(qǐng)重慶市產(chǎn)業(yè)投資基金增資的，除需符合第十四條、第十五條規(guī)定條件外，還應(yīng)滿足以下條件：

 

　　（一）基金已按有關(guān)法律、法規(guī)設(shè)立，開始投資運(yùn)作，并按規(guī)定在有關(guān)部門備案。

 

　　（二）基金有權(quán)機(jī)構(gòu)應(yīng)同意重慶市產(chǎn)業(yè)投資基金入股（或入伙），且增資價(jià)格按不高于初始價(jià)格和中國(guó)人民銀行公布的同期活期存款基準(zhǔn)利率計(jì)算的利息之和協(xié)商確定。

 

　　第四章 決策及退出

 

　　第十七條 重慶市產(chǎn)業(yè)投資基金應(yīng)建立科學(xué)規(guī)范的分類分級(jí)決策機(jī)制，確保基金的政策目標(biāo)實(shí)現(xiàn)和流程簡(jiǎn)便高效。基金對(duì)外投資的決策流程為：

 

　　（一）直接投資和投資特定項(xiàng)目基金。原則上需納入年度投資計(jì)劃，由基金管理公司組織盡職調(diào)查、專家評(píng)審等具體投資工作，由聯(lián)席會(huì)議辦公室初審后報(bào)聯(lián)席會(huì)議審定。

 

　　（二）投資專項(xiàng)子基金和跟投基金。由基金管理公司組織立項(xiàng)、遴選、專家評(píng)審、盡職調(diào)查、可行性論證等具體投資工作。直接投向具體項(xiàng)目的專項(xiàng)子基金，報(bào)聯(lián)席會(huì)議辦公室備案后實(shí)施，跟投基金和投向市場(chǎng)化基金的專項(xiàng)子基金，報(bào)聯(lián)席會(huì)議辦公室審批后實(shí)施。

 

　　第十八條 重慶市產(chǎn)業(yè)投資基金可采取股權(quán)（份額）轉(zhuǎn)讓、股票減持、股東（合伙人）回購(gòu)及解散清算等方式退出。

 

　　第十九條 符合協(xié)議（章程）約定的投資年限或退出條件的，由基金管理公司按約定實(shí)施退出后向聯(lián)席會(huì)議辦公室備案。其他情形下需要退出的，直接投向具體項(xiàng)目的專項(xiàng)子基金由基金管理公司報(bào)聯(lián)席會(huì)議辦公室備案后實(shí)施，其余投資方式的退出由基金管理公司報(bào)聯(lián)席會(huì)議辦公室審批后實(shí)施。

 

　　第二十條 重慶市產(chǎn)業(yè)投資基金原則上應(yīng)按照協(xié)議（章程）約定的退出價(jià)格執(zhí)行。協(xié)議（章程）沒有約定的，按國(guó)有資產(chǎn)管理有關(guān)規(guī)定需進(jìn)行評(píng)估的，應(yīng)按規(guī)定程序聘請(qǐng)具備資質(zhì)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估，按照相關(guān)規(guī)定實(shí)施退出。

 

　　第二十一條 重慶市產(chǎn)業(yè)投資基金應(yīng)當(dāng)與專項(xiàng)子基金其他出資人在協(xié)議（章程）中約定，有下述情況之一的，基金可無需其他出資人同意，選擇提前退出：

 

　　（一）簽訂協(xié)議（章程）后，未在6個(gè)月內(nèi)完成基金設(shè)立登記的。

 

　　（二）重慶市產(chǎn)業(yè)投資基金出資資金撥付至基金賬戶后，未開展業(yè)務(wù)超過一年的。

 

　　（三）基金投資領(lǐng)域和方向不符合政策目標(biāo)的，未按協(xié)議（章程）約定投資的。

 

　　（四）其他不符合協(xié)議（章程）約定情形的。

 

　　第五章 費(fèi)用及收益分配

 

　　第二十二條 重慶市產(chǎn)業(yè)投資基金與其他出資人共享收益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，不得向其他出資人承諾投資本金不受損失，不得承諾最低收益，國(guó)家另有規(guī)定的除外。

 

　　第二十三條 基金管理公司的管理費(fèi)用從重慶市產(chǎn)業(yè)投資基金中提取，根據(jù)基金實(shí)繳規(guī)模分檔遞減計(jì)提，原則上不超過基金已實(shí)繳金額的1%/年。具體辦法另行制定。

 

　　委托專業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)履行相關(guān)投資管理職能的，由基金管理公司參考行業(yè)慣例確定并支付委托管理費(fèi)。

 

　　第二十四條 參照行業(yè)慣例和市場(chǎng)化機(jī)構(gòu)通行做法，建立基金管理公司團(tuán)隊(duì)跟投、超額收益獎(jiǎng)勵(lì)等激勵(lì)約束機(jī)制。對(duì)基金投資退出后的增值部分，采取年度考核方式，按照一定比例分配給基金管理公司，可用于獎(jiǎng)勵(lì)團(tuán)隊(duì)和專業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)。同時(shí)，建立回補(bǔ)機(jī)制，當(dāng)基金發(fā)生虧損時(shí)，基金管理公司應(yīng)將收到的業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)作為虧損的回補(bǔ)。具體辦法另行制定。

 

　　第二十五條 重點(diǎn)行業(yè)類、科創(chuàng)培育類項(xiàng)目的參投基金清算完畢后，允許使用重慶市產(chǎn)業(yè)投資基金部分收益對(duì)符合條件的基金管理機(jī)構(gòu)及其團(tuán)隊(duì)進(jìn)行適當(dāng)讓利、獎(jiǎng)勵(lì)。具體辦法另行制定。

 

　　第六章 管理及監(jiān)督

 

　　第二十六條 重慶市產(chǎn)業(yè)投資基金以及參投基金原則上應(yīng)當(dāng)委托重慶市內(nèi)有托管資質(zhì)的商業(yè)銀行進(jìn)行托管。托管銀行按照托管協(xié)議，負(fù)責(zé)資產(chǎn)托管、資金撥付和結(jié)算等日常工作，并對(duì)投資活動(dòng)進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)管，確保參投基金按約定方向投資，定期向基金管理公司提交銀行托管報(bào)告。

 

　　第二十七條 基金管理公司應(yīng)按照本辦法相關(guān)規(guī)定加強(qiáng)對(duì)參投基金的監(jiān)管，規(guī)范其募集、設(shè)立、投資、投后管理及退出工作。當(dāng)參投基金管理機(jī)構(gòu)出現(xiàn)重大違法違規(guī)和重大違約情況時(shí)，基金管理公司應(yīng)嚴(yán)格按照協(xié)議（章程）約定追究其相應(yīng)責(zé)任。

 

　　第二十八條 重慶市產(chǎn)業(yè)投資基金及參投基金不得從事以下業(yè)務(wù)：

 

　　（一）抵押融資、委托貸款、對(duì)外借貸（以投資為目的1年期以內(nèi)借款除外）、二級(jí)市場(chǎng)股票（戰(zhàn)略配售、定向增發(fā)、協(xié)議轉(zhuǎn)讓、大宗交易除外）、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、信托產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃、企業(yè)債券（以投資為目的的可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券除外）、其他金融衍生品等投資（進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)低且流動(dòng)性強(qiáng)的現(xiàn)金管理除外）。

 

　　（二）向任何第三方提供贊助、捐贈(zèng)等（經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈(zèng)除外）。

 

　　（三）吸收或變相吸收存款。

 

　　（四）承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對(duì)外投資、擔(dān)保等業(yè)務(wù)。

 

　　（五）其他國(guó)家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。

 

　　第二十九條 重慶市產(chǎn)業(yè)投資基金參投基金的管理人每季度向基金管理公司提交基金運(yùn)行報(bào)告，并于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)提交經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審核的年度審計(jì)報(bào)告和基金年度運(yùn)行情況報(bào)告。基金管理公司定期向聯(lián)席會(huì)議辦公室報(bào)送重慶市產(chǎn)業(yè)投資基金季度運(yùn)行報(bào)告，年度結(jié)束后6個(gè)月內(nèi)提交重慶市產(chǎn)業(yè)投資基金年度運(yùn)行情況報(bào)告。

 

　　第三十條 建立重慶市產(chǎn)業(yè)投資基金管理盡職免責(zé)機(jī)制。對(duì)基金管理公司、專業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)已履行規(guī)定程序做出決策的投資，如因不可抗力、政策變動(dòng)或發(fā)生市場(chǎng)（經(jīng)營(yíng)）風(fēng)險(xiǎn)等因素造成投資損失，但不涉及違法違規(guī)、重大過失和其他道德風(fēng)險(xiǎn)的，對(duì)決策機(jī)構(gòu)、受托管理機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員不予追究責(zé)任，具體辦法另行制定。

 

　　第三十一條 建立重慶市產(chǎn)業(yè)投資基金的分類考核績(jī)效評(píng)價(jià)體系，按照基金投資規(guī)律和市場(chǎng)化原則，從整體效能出發(fā)，重點(diǎn)評(píng)價(jià)戰(zhàn)略效益，兼顧社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益，具體辦法另行制定。

 

　　第三十二條 重慶市產(chǎn)業(yè)投資基金應(yīng)接受市審計(jì)局或市財(cái)政局有關(guān)監(jiān)督檢查。對(duì)弄虛作假騙取資金，或不按規(guī)定用途使用、截留挪用、揮霍浪費(fèi)資金的違法違規(guī)行為，按國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)處理。

 

　　第七章 附 則

 

　　第三十三條 本辦法自印發(fā)之日起施行。存量市級(jí)政府投資基金在本辦法實(shí)施前已批準(zhǔn)或已簽訂協(xié)議（章程）的繼續(xù)執(zhí)行。