8月7日，晶圓代工龍頭華虹公司正式“登科”回A，高達212.03億元的募資金額，不僅創下今年以來A股IPO募資金額最高紀錄，同時也是科創板史上第三大IPO。記者了解到，除了華虹公司外，目前還有232家上海企業進入輔導及審核注冊流程，擬募集資金合計超過2570億元。其中，科創板公司多達83家，占比約36%，彰顯出資本活水正源源不斷流入“硬科技”。

 

　　整體來看，在持續推動科技、產業和資本三者良性循環的過程中，上海資本市場既有質的有效提升，又有量的合理增長。上海證監局數據顯示，截至目前，上海上市公司共有431家，新一代信息技術、生物、高端裝備制造、新能源等戰略性新興產業共有142家，占比約1/3。

 

　　今年126家上海企業利用資本市場融資近4000億元

 

　　為了給更多優質企業打開更為廣闊包容的發展空間，上海證監局以全力以赴抓好全面注冊制改革為首要任務，一方面加強上市輔導全過程監管、分類監管、聯合監管，落實上海企業發行上市輔導驗收監管協作機制，另一方面則深化新三板改革和北交所高質量擴容工作部署，建立重點個案聯推、聯合檢查驗收、重點券商跟蹤問效等三項工作機制。

 

　　今年以來，共有126家次上海企業利用資本市場融資共3912億元。從融資方式來看，29家次上海企業通過股權融資，共募資614.5億元；97家次上海企業通過債券（包括資產支持證券）融資，共募資3297.5億元，展現出上海資本市場對實體經濟發展的硬支撐。從融資主體來看，12家首發上市公司屬于戰略性新興產業，共募資137億元，彰顯出上海資本市場對科技創新的強賦能。

 

　　聚焦推動上市公司提質增效，上海證監局還通過落實新一輪推動提高上市公司質量三年行動方案，引導183家上海上市公司積極披露ESG報告、可持續發展報告或社會責任報告，ESG披露數量創歷史新高。總體來看，股票質押、占用擔保等風險基本化解，高風險公司占比持續下降，上市公司信息披露和規范運作水平有效提升。

 

　　強化扶優限劣，把好市場入口和出口兩道關。上海證監局嚴格執行退市制度改革工作要求，確保“退得下”“退得穩”，推動形成常態化退市格局。今年以來，*ST同達、*ST全筑和*ST交昂等3家上海公司被依法實施退市風險警示。

 

　　服務與監管合力書寫高質量“答卷”

 

　　據上海證監局統計，截至今年7月末，上海共有證券公司32家、期貨公司36家、公募基金管理人71家、分支機構1178家、已登記私募基金管理人4009家，法人機構數量穩居全國首位。在支持實體經濟、科創企業發展過程中，上海各行業機構不斷釋放金融服務效能。

 

　　證券行業方面，今年以來，上海證監局支持匯添富、華泰柏瑞成功發行國企主題ETF，支持華安張江光大園REIT成為首批公募REITs擴募上市項目。

 

　　私募基金方面，上海證監局打通“最先一公里”，支持上海私募股權創投基金投資實體企業項目，在投本金超過1萬億元，有效促進股權資本形成。同時，深化區域性股權市場私募份額轉讓試點，目前已上線59單份額轉讓項目，金額規模居全國區域性股權市場首位。

 

　　落實“零容忍”，持續壓實“看門人”責任。今年以來，上海證監局向上海地區證券公司通報日常監管關注到的投行內控問題，大力防范整治“帶病闖關”“一查就撤”等突出問題。同時，完成上海地區首單對會計師事務所的行政處罰，進一步增強對中介機構違法違規行為的執法震懾。

 

　　著力提升監管效能，從快從嚴處理違規機構和人員。今年上半年，上海證監局作出行政監管措施104份，對財務造假、信披違規、內幕操縱、“老鼠倉”等違法行為立案查處25件，作出行政處罰決定和事先告知書27份，同比增長60%、14%和42%；強化行刑銜接，移送涉嫌犯罪案件4件，高效完成3起公檢機關移送案件查辦工作。

 

　　此外，今年上半年，上海證監局加大現場檢查力度，共完成現場檢查134家次，實現對上市公司、證券基金期貨經營機構、私募基金管理人、會計師事務所等各類市場經營主體全覆蓋。